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摩臣体育唯一官网·沪深交易所再改《上市规则》交叉持股有规可依了

2020-01-09 11:21:50来源:作者:匿名

摩臣体育唯一官网·沪深交易所再改《上市规则》交叉持股有规可依了

摩臣体育唯一官网,近一年第四次!沪深交易所再改《上市规则》交叉持股有规可依了!

来源 董秘学苑 

继2018年11月进行过一次《股票上市规则》修改后,2019年4月30日,沪深交易所仅过了5个月又一次修改了《股票上市规则》,这一次修改的重点中值得关注的是,关于上市公司交叉持股终于有规可依了,算是弥补了空白,而这也是沪深交易所近一年来,第4次修改《股票上市规则》。

其中最重要的部分是对于交叉持股有了明确规则限制,比如深交所《上市规则》第11.8.4条和《创业板上市规则》第11.8.5条分别增加一款,作为第二款:“上市公司控股子公司不得取得该上市公司发行的股份。确因特殊原因持有股份的,应当在一年内消除该情形,在消除前,上市公司控股子公司不得对其持有的股份行使表决权。”

深交所表示,“明确上市公司不得形成交叉持股,鉴于交叉持股可能会引致资产虚增、股权结构不清晰等问题,根据现行监管规定和监管做法,这次修订明确上市公司控股子公司不得取得该上市公司发行的股份,并要求因司法划转、被动持有等特殊原因形成的交叉持股在一年内予以消除,且在消除前不得行使表决权。”

交叉持股现象在资本市场上出现常常是以双方为了加强联系及合作关系而设定的。

以往出现过不少案例,我们可以就案例来看一看:

1、2019年1月23日,长荣股份公告,拟以2.68欧元/股,以现金形式认购德交所上市公司海德堡增发的股票2574.38万股,涉及金额约5.5亿元。本次交易完成后,长荣股份全资子公司将成为海德堡第一大股东,持有海德堡8.46%的股份。公告还表示,海德堡考虑“在长荣股份中建立不超过长荣股份股本21%的交叉持股,以加强两家公司之间的战略伙伴关系”。

2、2018年7月,星徽精密公告15.3亿收购跨境电商泽宝股份,收购完成后,公司将持有泽宝股份100%股权,泽宝股份持有易冲无线1.03%股权,易冲无线持有泽宝股份0.3746%的股份。在不考虑募集配套资金实施的情况下,交易方案实施后,易冲无线将持有上市公司39.4万股,持股比例为0.12%,而上市公司将通过泽宝股份间接持有易冲无线1.03%的股权,存在交叉持股情形。

两个案例都属于交叉持股行为,交易所都发问询函问公司是否合规,不过公司给予的回复都是,除了证券公司及其子公司外,目前法律法规并没有明确禁止或限制公司交叉持股,所以合规。

虽然有的公司认为交叉持股不违规,但是也有公司主动避开交叉持股,2019年4月,朗姿股份拟发行股份购买朗姿医疗剩余的41.19%的股权,本次发行股份交易对方之一为中韩晨晖,而公司目前为中韩晨晖的有限合伙人之一,为避免本次发行股份完成后出现交叉持股现象,因此,公司拟将所持全部中韩晨晖5500万元财产份额对外转出。

总之,不管以前市场怎么操作,在《股票上市规则》完成修改后,以后就要按规则来操作了。

除了增加限制交叉持股的修改外,还进行了如下一些修改,还是以深交所为例:

1、《上市规则》和《创业板上市规则》各增加一条,分别作为第3.1.13条和第3.1.18条:“上市公司董事由股东大会选举或更换,并可在任期届满前由股东大会解除其职务。董事每届任期不得超过三年,任期届满可连选连任。”

此前的规则是规定,股东大会不得无故免除董事职位。

2、《上市规则》第8.2.1条和《创业板上市规则》第8.2.1条修改为:“上市公司应当在年度股东大会召开二十日前或者临时股东大会召开十五日前,以公告方式向股东发出股东大会通知。股东大会通知中应当列明会议召开的时间、地点、方式,以及会议召集人和股权登记日等事项,并充分、完整地披露所有提案的具体内容。公司还应当同时在本所指定网站披露有助于股东对拟讨论的事项作出合理判断所必需的其他资料。

“上市公司股东大会应当设置会场,以现场会议形式召开。现场会议时间、地点的选择应当便于股东参加。股东大会通知发出后,无正当理由的,股东大会现场会议召开地点不得变更。确需变更的,召集人应当于现场会议召开日期的至少二个交易日之前发布通知并说明具体原因。上市公司应当以网络投票的方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。”

以上两条其实主要根据的是2019年4月17日,证监会修改《上市公司章程指引》作出了相应修改。

其实深交所《股票上市规则》此前修订的频率是比较低的,1998年1月开始实施,到2018年4月前,20多年只进行了8次修订,但是2018年4月至今仅仅1年就进行了4次修改。

分别是2018年4月,新增了上市公司要在董事会下设立审计委员会。

2018年6月,为了保障试点创新企业境内发行存托凭证,对《上市规则》进行了修改。

2018年11月,增加了退市标准,主要是针对长生生物定制了上市公司涉及公众健康安全等领域的违法行为,且情节恶劣的,将被强制退市。

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